AENOR España

Directores(as), gerentes, oficiales de cumplimiento, responsables de auditoría y profesionales en áreas de ética y compliance que deseen implementar y gestionar sistemas de gestión antisoborno y compliance corporativo en sus organizaciones. Esta formación es ideal para quienes buscan adquirir conocimientos especializados en normas internacionales como la ISO 37001, ISO 19600 e ISO 37301, desarrollar habilidades prácticas para fortalecer la cultura ética y reducir riesgos legales, y mejorar la eficiencia y el cumplimiento normativo en sus organizaciones. 

• Adquirir los conocimientos y habilidades necesarios para interpretar y aplicar la norma ISO 37001 en el diseño y gestión de sistemas de prevención de soborno, asegurando su alineación con las mejores prácticas internacionales y contribuyendo a la integridad organizacional. 
• Implementar sistemas de compliance integral basados en las normas ISO 37301 e ISO 19600, desarrollando competencias para gestionar el cumplimiento normativo de manera eficaz, garantizando la adherencia a políticas éticas y regulaciones externas en toda la organización. 
• Fortalecer las competencias en auditoría y mejora continua en los sistemas de compliance y antisoborno, aplicando los lineamientos de la norma ISO 19011:2018 para identificar y mitigar riesgos de corrupción y fraude, promoviendo una cultura organizacional ética y de transparencia. 
  

Para aprovechar al máximo los contenidos de esta formación, se recomienda que los participantes cuenten con conocimientos básicos en gestión empresarial, auditoría o experiencia en áreas de compliance o ética corporativa, ya que el diplomado aborda temas avanzados de implementación de sistemas de gestión de antisoborno y compliance. 

• Diploma AENOR de aprobación o asistencia (según acreditación de la formación) con reconocimiento internacional  
• Constancia AENOR por módulo 
• Certificado AENOR sobre el/los módulos de auditorías aplicables 
  

• Normas propias del curso en formato digital. 
• Material en formato digital. 

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MÓDULO 1. Introducción (2 h) 

• Presentación del curso 
• Objetivo 
• Importancia 
• Alcance 
• Criterios de evaluación y dinámica grupal 
• Material de los participantes 
• Resolución de dudas 

 MÓDULO 2. Gobernanza Corporativa y Sostenibilidad (12 h) 

• Introducción a la gobernanza corporativa 
• Principios de la norma ISO 37000 
• Sostenibilidad como parte de la gobernanza 
• Impacto de la gobernanza ética en la cultura organizacional 
• Estudio de caso: Diseño de un marco de gobernanza para una organización que integre sostenibilidad, ética y transparencia 

MÓDULO 3. Interpretación de la Norma ISO 37301:2021 para la Implementación de un Sistema de Gestión Compliance (16 h) 

• Antecedentes de la Norma 
• Contexto  
• Liderazgo  
• Cultura  
• Planificación del sistema 
• Departamentos de Apoyo 
• Gestión del Compliance 
• Evaluación de Desempeño 
• Mejora Continua 

MÓDULO 4. Interpretación de la Norma ISO 37001:2016 para la implementación de un Sistema de Gestión Antisoborno (16 h) 

• Antecedentes de la Norma 
• Contexto  
• Riesgos  
• Liderazgo y objetivos antisoborno 
• Planificación del Sistema 
• Departamentos de Apoyo 
• Gestión de las prácticas antisoborno 
• Evaluación de desempeño 
• Mejora Continua 

MÓDULO 5. Diseño y Desarrollo del Canal de Denuncias (12 h) 

• Introducción a la norma ISO 37002 
• Estructura y elementos clave de un canal de denuncias 
• Implementación de buenas prácticas en la gestión de denuncias 
• Uso de herramientas digitales para gestionar denuncias 
• Ejercicio práctico: Simulación de recepción, análisis y resolución de una denuncia en la organización 

MÓDULO 6. Gestión de Riesgos de Corrupción y Fraude (16 h) 

• Introducción a la gestión de riesgos según ISO 31000 
• Identificación y clasificación de riesgos de corrupción y fraude 
• Estrategias para prevenir vulnerabilidades en procesos críticos 
• Herramientas tecnológicas para la identificación y mitigación de riesgos 
• Ejercicio práctico: Diseño de un plan de mitigación con base en los lineamientos de ISO 31000. 

MÓDULO 7. Innovación en Compliance: Herramientas Digitales y Transformación Tecnológica (12 h) 

• Introducción a herramientas digitales para compliance (software de monitoreo y automatización) 
• Uso de inteligencia artificial y análisis de datos para la prevención del soborno 
• Monitoreo continuo mediante plataformas tecnológicas 
• Retos y oportunidades en la digitalización del compliance 

MÓDULO 8. Formación de Auditores para un Sistema de Gestión Antisoborno y Compliance (16 h) 

• Definición, objetivos y tipos de auditoría 
• Normas aplicables a las auditorías de Compliance y Antisoborno 
• Fases de realización de una auditoría de sistema de Compliance y Antisoborno 
• Técnicas y herramientas de auditoría 
• Cualificación de auditores 
• Desarrollo de entrevistas 
• Búsqueda de evidencias 
• Categorización y redacción de no conformidades 

MÓDULO 9. Cultura Ética y Buenas Prácticas Corporativas (14 h) 

• Creación de una cultura organizacional ética 
• Programas de sensibilización y formación en ética 
• Buenas prácticas corporativas para prevenir el soborno 
• Casos de éxito en programas de compliance y antisoborno 

MÓDULO 10. Presentación de proyectos y clausura (6 h) 

• Presentación de proyectos 
• Clausura 
• Sesión de networking en modalidad presencial o virtual según la disponibilidad de los participantes 
  

Nuestros instructores e instructoras utilizan la metodología de enseñanza exclusiva: CONFIA, diseñada por Campus AENOR específicamente para el sector empresarial. En un entorno laboral dinámico y exigente, esta metodología ofrece un marco adaptable y práctico que fomenta la autodirección y aprovecha la experiencia previa de los participantes, asegurando que el conocimiento adquirido sea relevante y aplicable en su entorno laboral inmediato. 

Ofrecemos dos tipos de formación adaptadas a tus necesidades:  
La formación abierta es ideal para quienes buscan interactuar con profesionales de diversas industrias y fomentar el intercambio de ideas y experiencias valiosas. Por otro lado, la formación In Company es perfecta para aquellos que desean una formación personalizada que aborde temas y desafíos específicos de su empresa u organización, alineándose con sus objetivos y cultura organizacional.  

CON ESTA FORMACIÓN ESTÁS CONTRIBUYENDO A LOS ODS 16.